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規(guī)則篇
食品生產體系檢查工作記錄表（范本）
企業(yè)名稱： 生產地址：
食品類別：
檢查時間： 年 月 日至 年 月 日
序號 | 內容 | 檢查項目 | 檢查記錄 | 得分 |
|---|---|---|---|---|
一、企業(yè)生產許可條件保持情況（36分） | ||||
1 | 生產 場所 | 1.1企業(yè)名稱、生產地址是否與獲證時保持一致；廠區(qū)周邊環(huán)境是否符合規(guī)定要求。（1分） | ||
1.2廠區(qū)各功能區(qū)劃分是否與獲證時保持一致；廠區(qū)是否存在揚塵、積水現(xiàn)象，生產區(qū)與生活區(qū)是否存在交叉污染。（2分） | ||||
1.3廠房和車間布局是否與獲證時保持一致；清潔作業(yè)區(qū)、準清潔區(qū)作業(yè)區(qū)、一般作業(yè)區(qū)的區(qū)域劃分、衛(wèi)生管理等是否符合規(guī)定要求，各作業(yè)區(qū)之間是否設置有效的物理隔離；檢驗室是否與生產區(qū)域分隔。（2分） | ||||
1.4生產車間是否保持清潔，車間頂棚、墻壁、地面的結構、材質、清潔程度是否符合規(guī)定要求；生產車間的防蟲害侵入措施是否有效。（2分） | ||||
1.5原輔料倉庫、包裝材料倉庫、成品倉庫等貯存條件是否符合規(guī)定要求，防蟲害侵入措施是否有效。（2分） | ||||
2 | 設備 設施 | 2.1生產設備設施的種類、數量、技術參數是否與獲證時保持一致，是否符合審查細則的要求；接觸產品的原料、過程產品、半成品的容器和工器具的材質是否符合規(guī)定要求。（2分） | ||
2.2使用的供水設施、排水設施、清潔消毒設施、廢棄物存放設施、個人衛(wèi)生設施、通風設施、照明設施、溫控設施是否符合規(guī)定要求。（2分） | ||||
2.3檢驗室的類型、布局以及相關輔助設施是否滿足檢驗的需求。（2分） | ||||
2.4檢驗設備的種類、數量、技術參數是否符合審查細則和相關檢驗標準的規(guī)定；設備的校準或檢定是否在有效期內；檢驗所需的試劑、標準物質等是否妥善保管，是否滿足檢驗需求。（4分） | ||||
3 | 工藝 布局 | 3.1設備布局和工藝流程是否與獲證時保持一致；工藝流程是否符合審查細則的要求，關鍵控制點的確定及相關控制參數是否符合審查細則的要求。（3分） | ||
4 | 人員 管理 | 4.1生產管理人員、質量管理人員、生產操作人員的學歷和工作經驗、資質是否符合審查細則的要求。（2分） | ||
4.2檢驗人員的學歷和人員數量是否符合審查細則的要求，是否持有廣西壯族自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局頒發(fā)的《食品生產企業(yè)檢驗員證》或者培訓合格證明是否在有效期內。（2分） | ||||
5 | 配方標簽管理及許可范圍
| 5.1產品標簽的配料表、配料的定量標示、凈含量和規(guī)格、日期標示等是否符合要求；產品配方、包裝標簽有備案要求的是否已向許可機關報告或備案。（10分） | ||
5.2實際生產的品種是否與食品生產許可品種明細表載明的品種保持一致，是否存在超出生產許可范圍生產的情況。（若發(fā)現(xiàn)超出生產許可范圍生產，則扣10分，此項目不再按重大問題重復扣分項進行扣分） | ||||
二、食品安全管理制度落實情況（57分） | ||||
6 | 原輔料管理制度 | 6.1原輔料、食品添加劑以及相關產品供應商資質證明（營業(yè)執(zhí)照、生產許可證，進口商食品流通許可證等）、質量標準、產品檢驗合格報告是否齊全、有效。（4分） | ||
6.2是否建立進貨查驗記錄制度，索取原輔料的許可證和產品合格證明或自行檢驗；是否記錄進貨查驗信息，信息內容是否齊全、完整、有效。（對無法提供合格證明的食品原料，應當按照食品安全標準進行檢驗）（4分） | ||||
7 | 物料儲存和分發(fā)制度 | 7.1各類庫房的存放管理是否符合規(guī)定要求，各類物料是否與墻壁、地面保持適當距離，便于通風、檢查、維護，防止蟲害藏匿；各類物品標識和物料信息是否明晰、準確。（2分） | ||
7.2原輔料、半成品、成品、包裝材料倉庫是否存放清潔劑、消毒劑、殺蟲劑、潤滑劑、燃料等有毒、有害、易燃、易爆物品；不合格、退貨或召回的物料以及過期原輔料是否隔離存放。（2分） | ||||
8 | 過程管理制度 | 8.1是否按照工藝文件、技術標準的規(guī)定對生產過程進行控制，相關記錄是否齊全、完整、真實。（4分） | ||
8.2原輔料是否經必要的保潔程序和物料通道進入作業(yè)區(qū)，是否有一定的緩沖區(qū)域或外包裝清潔措施。（2分） | ||||
8.3產品投料記錄是否齊全、完整、真實。（4分） | ||||
8.4生產記錄、統(tǒng)計報表、財務記錄記載的原輔料用量、半成品產量、成品產量以及不合格品數量是否完整、真實、準確，與成品入庫記錄、檢驗記錄、銷售記錄、庫存記錄等記載的數據是否對應。（2分） | ||||
8.5是否嚴格執(zhí)行更衣洗手、清潔消毒制度；清潔劑、消毒劑使用記錄是否齊全；清潔消毒設施是否正常運行。（2分） | ||||
8.6空調系統(tǒng)和空氣過濾、凈化設施是否正常運行并定期檢查、維護；清潔作業(yè)區(qū)與非清潔作業(yè)區(qū)之間的壓差是否符合規(guī)定要求，空氣流向是否從清潔程度要求高的作業(yè)區(qū)域流向清潔程度要求低的作業(yè)區(qū)域；是否定期對清潔作業(yè)區(qū)進行空氣質量監(jiān)測，空氣質量監(jiān)測（動態(tài)）的項目、內容、檢測方法、控制要求和監(jiān)控頻次是否符合規(guī)定。（2分） | ||||
8.7是否對清潔作業(yè)區(qū)進行監(jiān)控、評價，并采取有效控制措施。（2分） | ||||
8.8生產設備、容器和工器具是否清潔衛(wèi)生，是否定期清洗消毒或維護、保養(yǎng)；接觸濕物料的設備和工器具使用前后是否清洗；接觸干物料的設備和工器具使用前后是否使用干法清掃（必要時采用濕法清潔），如采用濕法清潔，是否僅限于可以搬運到專門房間的設備零件或者在濕式清潔后可以立即采取干燥措施的情況。（2分） | ||||
9 | 人員管理制度 | 9.1現(xiàn)場的生產加工人員是否具有有效的健康證明；人員實際健康狀況是否符合工作崗位的要求。（2分） | ||
9.2是否制定和實施職工（包括生產、技術、檢驗人員等）食品安全培訓計劃并進行考核，培訓內容是否符合規(guī)定；食品安全管理人員是否經培訓、考核合格后上崗。（2分） | ||||
10 | 檢驗管理制度 | 10.1是否建立并執(zhí)行食品出廠檢驗記錄制度，自行檢驗或委托具備相應資質的食品檢驗機構對原料和產品進行檢驗。（2分） | 。 | |
10.2是否按照食品安全標準對所生產的食品、食品添加劑、食品相關產品進行檢驗；檢驗報告、原始記錄是否規(guī)范、完整；出廠檢驗記錄是否符合《食品安全法》第五十一條的要求。（4分） | ||||
10.3.是否有完善的管理制度，妥善保存各項檢驗的原始記錄和檢驗報告（2分） | ||||
10.4是否建立并執(zhí)行留樣制度，及時保留樣品。（2分） | ||||
10.5使用非食品安全國家標準檢驗方法、快速檢測方法及設備的，是否與食品安全國家標準規(guī)定的檢驗方法進行比對或者驗證。檢驗結果呈陽性時，是否使用食品安全國家標準規(guī)定的檢驗方法進行確認。（2分） | ||||
11 | 不合格品管理制度 | 11.1不合格品管理制度內容是否包括原輔料、半成品、成品的不合格品判定標準及處置要求；是否符合法律法規(guī)等的相關要求。（2分） | ||
11.2是否落實不合格品管理制度；處置記錄是否齊全、完整。（2分） | ||||
11.3是否存在使用不合格原輔材料以及利用回收食品作為原料生產食品的行為。（2分） | ||||
12 | 食品安全事故處置 | 12.1食品生產經營企業(yè)是否制定食品安全事故處置方案，是否定期檢查本企業(yè)各項食品安全防范措施的落實情況，及時消除事故隱患。（2分） | ||
13 | 食品安全追溯制度 | 13.1是否建立食品安全追溯制度和管理規(guī)范。（3分） | ||
三、不安全食品召回與處置（7分） | ||||
14 | 召回與處置結果 | 14.1不安全食品召回計劃、召回過程以及召回的數量是否符合規(guī)定要求。（2分） | ||
14.2召回產品的存放及處置方式；是否存在更換產品包裝、生產日期再銷售或者使用召回食品作為原料生產食品的行為（對因標簽存在瑕疵實施召回的除外）。（2分） | ||||
15 | 分析 整改 | 15.1是否對不安全食品產生的原因進行追溯、分析。（1分） | ||
四、檢查中發(fā)現(xiàn)的其他問題 | ||||
五、重大問題重復扣分項 | ||||
發(fā)現(xiàn) 個方面內容共 個檢查項目存在 個問題 | ||||
現(xiàn)場檢查得分情況 | |||
應得分 | 總扣分 | ||
實得分 | 最終得分（標化分） | ||
檢查組簽字：
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使用說明 1.本記錄表依據《食品安全法》及其實施條例、《食品生產許可管理辦法》《食品生產經營日常監(jiān)督檢查管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)章制度和相關標準制訂，適用于食品生產企業(yè)的體系檢查； 2.本記錄表包括生產許可條件保持情況、食品安全管理制度落實情況、不安全食品召回與處置、其他問題和重復扣分項等4方面內容，總分共100分； 3.每個檢查項目根據重要性賦予不同的分值。如該項目檢查未發(fā)現(xiàn)問題得滿分，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題則根據問題的數量和嚴重程度進行扣分： （1）按問題的嚴重程度扣分：一般性的問題扣項目分值的25%，較嚴重的問題扣項目分值的50%，嚴重的問題扣項目分值的75%－100%，扣完為止；例如：檢查項目10.3，建立留樣制度，但無保留樣品，扣完1.5分；未建立制度也未進行留樣，則扣完全部分值2分。 （2）按問題的數量扣分：如一個項目發(fā)現(xiàn)多個問題，按每個問題的扣分值累加，扣完為止。例如：檢查項目1.1，分值1分，若此項發(fā)現(xiàn)兩個問題，每個問題扣0.25分，則最后得分0.5分。 4.檢查中發(fā)現(xiàn)的其他問題（除重大問題重復扣分項外），按每條扣1分； 5.重大問題重復扣分項要求：若發(fā)現(xiàn)存在違反《食品安全法》第122條至125條法律規(guī)定的情形，每項重復扣10分；違反《食品安全法》規(guī)定的其他情形，每項重復扣5分（配方標簽管理一般問題按5.1內容進行扣分，如涉嫌重大欺詐消費者則以食品安全法進行扣分）；發(fā)現(xiàn)存在食品安全標準、審查細則中明令禁止行為的情形，每項重復扣5分； 6.若部分條款不適用，則按100分進行換算。應得分，即適用項總分（100分減去不適用項分）；總扣分，包括重大問題重復扣分；實得分，即應得分減去總扣分；最終得分（標化分），即實得分除以應得分，再乘以100。 | |||
